民法基本原則:從方法到規(guī)范-社科論文

既有各種民法著述在論及民法基本原則時(shí)，均是平鋪直敘，直接介紹民法基本原則由哪些原則構(gòu)成，然后再對(duì)各原則逐一闡述，而對(duì)形成民法基本原則體系的方法論基礎(chǔ)是什么，則從未見到深入研究。該書則在此方面著力甚多，其不是對(duì)民法基本原則的概念、特征、功能等老生常談的問(wèn)題進(jìn)行重復(fù)性研究，而是把民法基本原則的研究拓展至其方法論層面，這些方法論方面的探討包括民法的人性假設(shè)、寬容品性、人文精神、權(quán)利本位等內(nèi)容，方法論的闡釋為民法基本基本原則的研究提供了深厚、肥沃的理論土壤。
首先，從人性假設(shè)角度研究民法基本原則的方法論基礎(chǔ)。民法以性惡論作為其人性假設(shè)，并基于該假設(shè)有如下價(jià)值判斷：第一，民法中的人是理性人；第二，民法應(yīng)賦予每一主體以平等地位、獨(dú)立人格以及意志自由，進(jìn)而使其行為一方面具有自主性、排他性（針對(duì)自身權(quán)利），另一方面又具有限定性、自律性（針對(duì)他人權(quán)利）；第三，人身保護(hù)與財(cái)產(chǎn)保護(hù)是人實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值目標(biāo)之最重要手段。
其次，從民法品性角度研究民法基本原則的方法論基礎(chǔ)。民法以寬容作為其品性，其意蘊(yùn)可概括為：民法介入社會(huì)生活、介入人類行為領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)當(dāng)有尊重、保護(hù)、擴(kuò)大民事主體自由和權(quán)利的極大同情心、自覺(jué)心和責(zé)任心，應(yīng)當(dāng)對(duì)人的價(jià)值和尊嚴(yán)、人的生活和幸福、人的發(fā)展和解放給予極大關(guān)注，并以此為自己的發(fā)展方向和奮斗目標(biāo)。
再次，從民法精神角度研究民法基本原則的方法論基礎(chǔ)。民法以人文主義作為其精神追求，它一方面高揚(yáng)人的主體性，肯定人的尊嚴(yán)與價(jià)值，肯定人與物關(guān)系中人的主體地位以及人與人之間的相互平等；另一方面它又弘揚(yáng)自由的精髓，肯定有限制的自由主義的價(jià)值，肯定人與人關(guān)系中的自由。同時(shí)，人文主義又必然要求防止權(quán)利、平等、自由為個(gè)體所濫用，以確保個(gè)人欲求之滿足程度達(dá)到足以保障個(gè)人之其他社會(huì)權(quán)利之程度，并使其不致侵害他人同等之欲求滿足或愿望實(shí)現(xiàn)。
最后，從民法本位角度研究民法基本原則的方法論基礎(chǔ)。民法以權(quán)利作為其本位，民法是權(quán)利法，意味著一切民事制度，均圍繞誰(shuí)享有權(quán)利、對(duì)什么享有權(quán)利、享有什么樣的權(quán)利、如何行使權(quán)利、如何保護(hù)權(quán)利而設(shè)計(jì)，這其中展現(xiàn)的正是主體、客體、權(quán)利、行為、責(zé)任等民法的最為重要的范疇。
該書在對(duì)上述方法論層面進(jìn)行深入闡釋之后，認(rèn)為由上述方法論推演出的民法基本原則體系可以概括為“正反面、六原則”體系。所謂正態(tài)面的民法基本原則，是指基于對(duì)人之理性的推崇、對(duì)寬容品性的提倡、對(duì)人文精神的弘揚(yáng)、對(duì)權(quán)利本位的尊重等，民法應(yīng)當(dāng)構(gòu)建的主體平等、意思自治、私權(quán)保護(hù)三原則；所謂反態(tài)面的民法基本原則，是指基于對(duì)人之惡性的防范、對(duì)人之意思的約束、對(duì)人之行為的限制、對(duì)人之權(quán)利的框定等，民法應(yīng)當(dāng)構(gòu)建的誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗、禁止權(quán)利濫用三原則。根植于深厚方法論基礎(chǔ)的民法基本原則本體論體系，呈現(xiàn)出內(nèi)容合理、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、根基厚重的特點(diǎn)，具有充分的說(shuō)服力，從而有利于相應(yīng)通說(shuō)的形成，具有重要的理論創(chuàng)新意義。而這一本體論體系的構(gòu)建，也為我國(guó)未來(lái)民法典中的基本原則條款提供了理論支持。
該書還以上述方法論和本體論為基點(diǎn)，提出公平不宜作為民法基本原則的論點(diǎn)。公平在民法中的涵義具有極大的爭(zhēng)議，有狹義、中義和廣義三種學(xué)說(shuō)，每種學(xué)說(shuō)內(nèi)部又有不同觀點(diǎn)，而三種學(xué)說(shuō)下均將公平作為民法基本原則對(duì)待。不可否認(rèn)的是，實(shí)現(xiàn)公平是人類的理想，是最高的法律價(jià)值之一，在民法中必然有相應(yīng)體現(xiàn)，從理論上來(lái)說(shuō)，民法的很多制度均可以從公平的角度獲得說(shuō)明。。但在構(gòu)建民法基本原則的過(guò)程中，必須在民法的理念、屬性和體系范圍內(nèi)思考這一法律價(jià)值在民法上如何得到體現(xiàn)，而不能簡(jiǎn)單地將其認(rèn)定為民法的基本原則。平等、自由（意思自治）這些法律的價(jià)值理念之所以可以在民法中作為基本原則對(duì)待，是因?yàn)槠湓诿穹ㄖ杏歇?dú)特的涵義，可以與民法的基本屬性相結(jié)合，而公平在法律的價(jià)值理念上固然與平等、自由的地位相同，但在民法體系中，很難概括出其獨(dú)有的各種表現(xiàn)形式。學(xué)說(shuō)關(guān)于公平觀念在民法上主要制度的歸納，犯了對(duì)民法公平觀作擴(kuò)大理解的錯(cuò)誤。平等原則、意思自治原則、誠(chéng)實(shí)信用原則作為基本原則的地位已不可能再動(dòng)搖，而它們的存在，恰恰沖抵了公平在民法中的意義。在此情形下，公平作為民法基本原則地位的必要性已完全喪失。
此外，該書還對(duì)主觀誠(chéng)信學(xué)說(shuō)、誠(chéng)實(shí)信用原則與公序良俗原則的界限、誠(chéng)實(shí)信用原則的帝王條款說(shuō)、權(quán)利濫用原則的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、程序公平學(xué)說(shuō)等一系列問(wèn)題進(jìn)行了闡釋，提出了一系列嶄新的論點(diǎn)。
二、民法基本原則的規(guī)范論展開
本體論上的“正反面、六原則”體系，在邏輯結(jié)構(gòu)上又是圍繞權(quán)利這一民法最為重要的范疇而展開。私權(quán)保護(hù)原則首先肯認(rèn)了民法對(duì)權(quán)利的一般性保護(hù)立場(chǎng)，而主體平等與意思自治原則的確立均是為了確保民事主體更好地享有和行使權(quán)利；誠(chéng)實(shí)信用原則、公序良俗原則和禁止權(quán)利濫用原則無(wú)疑構(gòu)成了民事主體行使權(quán)利的空間，是對(duì)民事主體所享有權(quán)利的一種限制。由此，如果從權(quán)利的角度解讀民法基本原則，則可以將其基本范疇概括為權(quán)利提倡、權(quán)利行使與權(quán)利限制。權(quán)利提倡和權(quán)利行使主要通過(guò)正態(tài)面的三大原則得以呈現(xiàn)，權(quán)利限制主要通過(guò)反態(tài)面的三大原則得以呈現(xiàn)。當(dāng)然，從廣義上來(lái)說(shuō)，所謂權(quán)利提倡和權(quán)利限制，事實(shí)上也可以歸并入權(quán)利行使中。依據(jù)這一創(chuàng)新性的觀點(diǎn)，該書將民法基本原則的研究推向規(guī)范層面，分別對(duì)民事行為能力制度、準(zhǔn)民事法律行為和取得時(shí)效制度進(jìn)行了理論反思與重構(gòu)。
民事行為能力制度，涉及民事主體有沒(méi)有資格通過(guò)自己的行為行使權(quán)利的問(wèn)題，該書通過(guò)將其置于民法基本原則的權(quán)利提倡規(guī)則下進(jìn)行討論，提出了與我國(guó)當(dāng)前“三分法”（完全行為能力、限制行為能力、無(wú)行為能力）完全不同的立場(chǎng)。該書認(rèn)為，三分法下無(wú)行為能力制度之設(shè)計(jì)，既不能達(dá)到保護(hù)無(wú)行為能力人利益之目的，亦不能兼顧交易安全，其相關(guān)制度之設(shè)計(jì)，或者模糊了無(wú)行為能力與限制行為能力的界限，或者直接構(gòu)成對(duì)無(wú)行為能力制度的否定。因此，應(yīng)將無(wú)行為能力制度歸并入限制行為能力制度中，采用二分法（完全行為能力、限制行為能力）的行為能力模式。該模式關(guān)于撤銷權(quán)制度之設(shè)計(jì)，不僅克服了三分法下無(wú)行為能力人的法定代理人無(wú)追認(rèn)權(quán)之缺陷，而且在此基礎(chǔ)上更進(jìn)一步，對(duì)于無(wú)行為能力人之保護(hù)更加周到，同時(shí)對(duì)方當(dāng)事人的催告權(quán)、惡意抗辯權(quán)以及撤銷權(quán)排除的規(guī)定，亦可兼顧交易安全，較三分法為優(yōu)。
準(zhǔn)民事法律行為，是民事主體行使權(quán)利的一種重要方式，與民事法律行為不同的是，該問(wèn)題在我國(guó)學(xué)界至今沒(méi)有專題研究，因此該書將其置于民法基本原則的權(quán)利行使規(guī)則下進(jìn)行專門論述。該書認(rèn)為，準(zhǔn)民事法律行為是指非依行為人之意思而生法律效果的表示行為，是不同于民事法律行為和事實(shí)行為的一類法律事實(shí)。準(zhǔn)民事法律行為主要包括意思通知、觀念通知和感情表示三種樣態(tài)，每一樣態(tài)中又有不同表現(xiàn)形式。準(zhǔn)民事法律行為準(zhǔn)用民事法律行為的規(guī)則時(shí)，有可以直接準(zhǔn)用、不能完全準(zhǔn)用和完全不能準(zhǔn)用三種情形。
取得時(shí)效制度，是民事主體取得權(quán)利的一種重要方式，但學(xué)界對(duì)此矯枉過(guò)正，忽視了其本質(zhì)上也是一種權(quán)利喪失的原因，是對(duì)民事主體所享有的權(quán)利的一種限制，因此該書將其置于民法基本原則的權(quán)利限制規(guī)則下予以檢討重構(gòu)。該書提出了惡意失權(quán)作為取得時(shí)效理論基礎(chǔ)的觀點(diǎn)，認(rèn)為惡意失權(quán)通過(guò)強(qiáng)調(diào)權(quán)利人知道或應(yīng)當(dāng)知道有權(quán)利而長(zhǎng)期不行使，導(dǎo)致社會(huì)秩序形成，來(lái)解釋取得時(shí)效中權(quán)利人失去權(quán)利的本質(zhì)原因，并最終回歸到保護(hù)權(quán)利人這一民法權(quán)利法屬性對(duì)取得時(shí)效制度的要求。通過(guò)將取得時(shí)效的理論視角轉(zhuǎn)換為惡意失權(quán)，可以矯正現(xiàn)有取得時(shí)效制度過(guò)于偏向于占有人一方的制度設(shè)計(jì)，重新構(gòu)造取得時(shí)效的起算點(diǎn)、中止、中斷等具體制度。
三、結(jié)語(yǔ)
當(dāng)前我國(guó)主要的民事單行法律均已經(jīng)制定完畢，下一步的民事立法重點(diǎn)就是起草民法典或民法總則，當(dāng)此階段，總結(jié)、反思、拓展我國(guó)民法基本原則的研究，提出有足夠方法論支撐的民法基本原則體系，為民法典或民法總則中基本原則條款的制定提供全面、深入、令人信服的理論論證，恰逢其時(shí)，意義重大。而合理、完整、科學(xué)的民法基本原則的確立，又為民法典中后續(xù)具體規(guī)范的制定提供了前提。該書既構(gòu)建了科學(xué)、完整、合理的民法基本原則方法論體系，也相應(yīng)地提出了民法基本原則的本體論構(gòu)造，并進(jìn)而對(duì)民法具體規(guī)范進(jìn)行了深入的反思和重構(gòu)。期待未來(lái)中國(guó)民法典中的民法基本原則，能夠?qū)崿F(xiàn)方法——本體——規(guī)范的有機(jī)銜接。