第三方物流監(jiān)管法律制度研究

近幾年，物流業(yè)在我國(guó)得到了迅速的發(fā)展。我國(guó)的物流企業(yè)在“宅經(jīng)濟(jì)”的帶動(dòng)下，企業(yè)數(shù)量較上年同期增長(zhǎng)了31.2%。此外，截至2020年3月24日，國(guó)內(nèi)的快件市場(chǎng)規(guī)模超過(guò)200億，日均營(yíng)業(yè)額為2.5億，日均營(yíng)業(yè)額為5000萬(wàn)。在2021年，物流業(yè)務(wù)在83個(gè)工作日之內(nèi)就突破了200億件業(yè)務(wù)量。如下表1所示：

表1 我國(guó)2015年—2021年物流業(yè)務(wù)量及增長(zhǎng)率

年份 業(yè)務(wù)量（億件） 增長(zhǎng)率

2015 206.7 -

2016 312.8 54.1%

2017 400.6 28.0%

2018 507.1 26.6%

2019 635.2 25.3%

2020 833.6 31.2%

2021 1082.9 29.9%

而隨著物流行業(yè)的逐漸擴(kuò)大，第三方物流體系同樣才出現(xiàn)在人們的視野當(dāng)中。第三方物流是一種新型的物流運(yùn)作模式，是指物流企業(yè)將其主要精力放在為客戶提供增值服務(wù)上，不負(fù)責(zé)客戶所需的具體的物流活動(dòng)，而是通過(guò)與客戶簽訂合同，接受客戶委托提供一體化或部分一體化服務(wù)，并對(duì)所提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理的一種物流服務(wù)模式。20世紀(jì)90年代，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和電子商務(wù)市場(chǎng)的興起，為解決日益增長(zhǎng)的庫(kù)存壓力，日本、美國(guó)和歐洲一些國(guó)家紛紛提出了“供應(yīng)鏈管理”理念，也將供應(yīng)鏈管理視為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提高社會(huì)生產(chǎn)率、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展等方面的有效手段。而“供應(yīng)鏈管理”理念在我國(guó)剛剛起步，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展以及企業(yè)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)認(rèn)識(shí)程度不斷加深、國(guó)際環(huán)境日趨復(fù)雜和消費(fèi)者日益增長(zhǎng)的消費(fèi)需求等因素影響下，企業(yè)對(duì)供應(yīng)鏈管理提出了新要求。因此，將與企業(yè)供應(yīng)鏈管理有關(guān)的物流活動(dòng)外包給專(zhuān)業(yè)第三方物流企業(yè)來(lái)實(shí)施是一種新模式。而伴隨著第三方物流的逐漸興起，第三方物流監(jiān)管法律制度也在不斷完善中，并取得了顯著成效。從宏觀的角度看，我國(guó)第三方物流監(jiān)管法律制度已經(jīng)能夠適應(yīng)物流市場(chǎng)，但是尚存不足之處。王若一（2022）通過(guò)對(duì)第三方物流的法律含義的闡釋?zhuān)迩辶说谌轿锪髟谖覈?guó)目前的法律狀況，并進(jìn)一步建議建立第三方物流的管理框架；對(duì)跨境電子商務(wù)第三方物流合同進(jìn)行了定性研究[1]。姚文玲（2021）針對(duì)第三方物流在民商法中所暴露出的缺陷，探討了第三方物流在民商法中存在的問(wèn)題及改進(jìn)的對(duì)策[2]。牟炳熹（2021）對(duì)第三方物流中可能出現(xiàn)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有關(guān)的分析，并提出了相應(yīng)的對(duì)策，以期為第三方物流中可能出現(xiàn)的各種法律風(fēng)險(xiǎn)提出一些對(duì)策[3]。胡靜瑩（2020）從物流的內(nèi)部監(jiān)管到外部的監(jiān)督,形成一個(gè)良好的監(jiān)管機(jī)制,來(lái)解決第三方物流監(jiān)管中存在的困境[4]。劉伯超（2017）認(rèn)為，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的過(guò)程中，第三方物流的發(fā)展也取得了一定的發(fā)展，第三方物流已經(jīng)開(kāi)始向人們的生產(chǎn)和生活中的每一個(gè)環(huán)節(jié)滲透，打破了原有的物流模式，與傳統(tǒng)的物流相比，大三房物流具有專(zhuān)業(yè)化、契約化、信息化、個(gè)性化、靈活性高等特征，這使得被委托的企業(yè)能夠更加集中精力開(kāi)展核心業(yè)務(wù)，加快資金周轉(zhuǎn)，降低物流成本，這是今后物流發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)[5]。

1  第三方物流的概念、特征及功能

1.1  第三方物流的概念

根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的規(guī)定，第三方物流是指企業(yè)通過(guò)合同形式將其全部或部分物流業(yè)務(wù)委托給一個(gè)或多個(gè)物流服務(wù)提供者，由該物流服務(wù)提供者以合同約定的方式對(duì)其提供的全部或者部分物流服務(wù)進(jìn)行管理和控制，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的新型物流服務(wù)運(yùn)作模式。從我國(guó)《合同法》對(duì)“第三方”一詞的解釋來(lái)看，“第三方物流”是指將物品從供應(yīng)者處轉(zhuǎn)移到需求者處的全部或部分服務(wù)活動(dòng)。也就是說(shuō)，“第三方”是指一個(gè)或多個(gè)獨(dú)立于客戶和供應(yīng)商之間、承擔(dān)相關(guān)責(zé)任和義務(wù)而又能保持相對(duì)獨(dú)立的單位和個(gè)人。第三方物流是指一個(gè)第三方實(shí)體，通過(guò)契約形式與客戶和供應(yīng)商形成一種合同關(guān)系。

1.2  第三方物流的特征

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)加深和國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)日益頻繁，企業(yè)不僅需要快速滿足顧客需求以滿足其最大利潤(rùn)目標(biāo)，而且還需要通過(guò)降低成本、提高效率、加強(qiáng)控制等方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體價(jià)值最大化。第三方物流能夠根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和客戶需求對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)進(jìn)行整合與改造，從而創(chuàng)造出更多新業(yè)務(wù)、新價(jià)值和新利潤(rùn)來(lái)滿足客戶需求。以下為第三方物流的具體特征：

首先，第三方物流是一種物流服務(wù)與銷(xiāo)售相結(jié)合的服務(wù)模式，它不同于傳統(tǒng)的銷(xiāo)售模式，一般都是由顧客和供應(yīng)商之間直接交易，而第三方物流則是通過(guò)第三方的物流公司把客戶的訂單信息傳遞到供應(yīng)商處，這樣就使供應(yīng)鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)的工作能夠順利進(jìn)行。其次，第三方物流是一種多功能服務(wù)。這主要體現(xiàn)在第三方物流能夠根據(jù)客戶的要求提供多項(xiàng)服務(wù)，如配送、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)等服務(wù)。第三方物流在發(fā)展過(guò)程中融合了許多現(xiàn)代科學(xué)管理理論與技術(shù)方法，這些是傳統(tǒng)企業(yè)所不具備的，而且這些新技術(shù)手段又可以為企業(yè)的發(fā)展提供許多便利條件和發(fā)展動(dòng)力。第三，第三方物流是一種以客戶為中心的服務(wù)模式。為了更好地滿足顧客需求，第三方物流必須要在服務(wù)上下功夫，不斷提升自身的能力。

1.3  第三方物流的功能

如表2，第三方物流的功能主要包括以下幾個(gè)方面：

表2: 第三方物流主要功能

功能 闡述

資源整合功能 第三方物流企業(yè)可以將自己的物流服務(wù)與客戶需求的各個(gè)環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系在一起，在對(duì)客戶需求進(jìn)行全面、準(zhǔn)確和科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，從顧客的角度出發(fā)，進(jìn)行全面系統(tǒng)地計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，使顧客和企業(yè)都能從物流活動(dòng)中獲得價(jià)值增值。

產(chǎn)品開(kāi)發(fā)功能 第三方物流企業(yè)通過(guò)整合市場(chǎng)資源，可以根據(jù)顧客的需求，與其他供應(yīng)商一起設(shè)計(jì)一套適合該顧客的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方案，以滿足顧客更高層次的需求。

市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)功能 第三方物流企業(yè)可以將其物流服務(wù)與客戶所需求的產(chǎn)品特性進(jìn)行緊密聯(lián)系，并根據(jù)不同客戶需要量身定做。

2  第三方物流監(jiān)管法律制度存在的不足

2.1  行政許可制度不健全

目前，我國(guó)已出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)道路運(yùn)輸條例》《道路貨物運(yùn)輸及站場(chǎng)管理規(guī)定》等一些行政法規(guī)，但是對(duì)第三方物流企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)的許可仍然沒(méi)有相關(guān)規(guī)定。在很多情況下，第三方物流企業(yè)在正式運(yùn)營(yíng)前必須經(jīng)過(guò)政府部門(mén)的許可，否則不能從事相關(guān)的業(yè)務(wù)。而我國(guó)對(duì)第三方物流企業(yè)的審批、管理主要依據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布的《物流企業(yè)分類(lèi)與評(píng)估指標(biāo)》，但該指標(biāo)僅從總體上對(duì)物流企業(yè)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，對(duì)第三方物流企業(yè)在服務(wù)、價(jià)格、安全等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。而具體到行業(yè)發(fā)展，則主要依據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)》來(lái)管理，但該分類(lèi)不能很好地反映第三方物流企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況。因此，應(yīng)該根據(jù)第三方物流行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，制定具體的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，將第三方物流企業(yè)分成不同的類(lèi)別，然后再根據(jù)不同的類(lèi)別制定相應(yīng)的資質(zhì)要求。然而，實(shí)際情況中由于我國(guó)有關(guān)第三方物流行業(yè)法規(guī)和制度不完善，導(dǎo)致監(jiān)管部門(mén)在審批、監(jiān)管過(guò)程中難以把握其尺度，從而造成了行業(yè)亂象叢生。

2.2  政府監(jiān)管職能不明確

政府作為第三方物流監(jiān)管主體，有必要在企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)之前，對(duì)第三方物流進(jìn)行必要的政策引導(dǎo)和資格審查；在第三方物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，對(duì)其服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理；在第三方物流企業(yè)出現(xiàn)失信行為時(shí)，采取適當(dāng)措施進(jìn)行制裁。

然而從目前我國(guó)第三方物流市場(chǎng)來(lái)看，政府的監(jiān)管職能不明確，政策引導(dǎo)不夠，對(duì)第三方物流市場(chǎng)的引導(dǎo)和管理力度不夠，具體表現(xiàn)在：

行業(yè)準(zhǔn)入監(jiān)管職能不明確。由于我國(guó)相關(guān)的法律法規(guī)對(duì)第三方物流的準(zhǔn)入機(jī)制不完善，在一定程度上導(dǎo)致了行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻過(guò)低，使得行業(yè)內(nèi)存在著一些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

對(duì)第三方物流企業(yè)監(jiān)管力度不足。對(duì)于第三方物流的監(jiān)管，我國(guó)政府只對(duì)其進(jìn)行過(guò)幾次行政處罰，并且處罰力度較輕，僅進(jìn)行了罰款的處罰，并沒(méi)有涉及到停業(yè)整頓等處罰措施。

2.3  監(jiān)管內(nèi)容不全面

第三方物流監(jiān)管立法層次低。我國(guó)第三方物流監(jiān)管立法中存在著大量的“條例”、“意見(jiàn)”等行政規(guī)章，這些行政規(guī)章在立法時(shí)只是對(duì)監(jiān)管工作作出了規(guī)定，并沒(méi)有形成系統(tǒng)性的法規(guī)，因此在實(shí)踐中產(chǎn)生了大量的監(jiān)管空白和監(jiān)管沖突。我國(guó)第三方物流法律體系的建設(shè)沒(méi)有一部完整的、系統(tǒng)的《物流法》作為第三方物流法律體系的核心。許多現(xiàn)有法規(guī)和規(guī)章都是在“暫行規(guī)定”、“通知”的基礎(chǔ)上進(jìn)行修改，很多具體規(guī)定都沒(méi)有很好地結(jié)合實(shí)際，導(dǎo)致現(xiàn)有法律法規(guī)和規(guī)章無(wú)法規(guī)范第三方物流企業(yè)的發(fā)展。

2.4  監(jiān)管體系不完善

第三方物流的監(jiān)管主體眾多，但職能不明確，部分部門(mén)缺乏統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有形成有效的監(jiān)管體制。從我國(guó)目前的法律規(guī)定來(lái)看，我國(guó)政府及行業(yè)協(xié)會(huì)的物流監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般是隸屬于工商行政管理部門(mén)，由于各政府部門(mén)在職能上有不同的側(cè)重，由此導(dǎo)致物流監(jiān)管部門(mén)之間存在著交叉與職能重疊現(xiàn)象。由于沒(méi)有形成統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、有效的監(jiān)管體制，使得監(jiān)管力度和效果大打折扣。例如，工商行政管理部門(mén)對(duì)第三方物流企業(yè)的注冊(cè)進(jìn)行審批和核準(zhǔn)時(shí)，由于工商行政管理部門(mén)與政府其他部門(mén)之間存在著職能交叉現(xiàn)象和職權(quán)沖突現(xiàn)象，導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管不到位，給第三方物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)不利影響。

3  第三方物流監(jiān)管法律制度完善建議

3.1  構(gòu)建適合我國(guó)國(guó)情的行政許可制度

在行政許可實(shí)施中，必須堅(jiān)持公正、公平、公開(kāi)的原則，堅(jiān)持程序合法、期限合理、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的原則。具體而言，行政許可實(shí)施過(guò)程中應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：第一，要建立事前預(yù)防與事后監(jiān)督相結(jié)合的事中事后監(jiān)管模式；第二，要建立信息公開(kāi)制度，確保相關(guān)企業(yè)及人員及時(shí)獲取許可事項(xiàng)實(shí)施情況；第三，要建立法律責(zé)任追究制度，確保相關(guān)企業(yè)及人員能夠承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；第四，要建立科學(xué)規(guī)范的第三方物流企業(yè)信用評(píng)價(jià)體系和誠(chéng)信檔案制度，并將其作為第三方物流企業(yè)參與政府采購(gòu)和招投標(biāo)活動(dòng)的重要依據(jù)之一，這也是第三方物流發(fā)展的客觀要求。

3.2  明確政府監(jiān)管智能

鑒于當(dāng)前我國(guó)法律法規(guī)對(duì)第三方物流企業(yè)資質(zhì)的要求較低，并且不利于行業(yè)的發(fā)展，因此，對(duì)第三方物流企業(yè)資質(zhì)的審核工作應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)。首先，應(yīng)當(dāng)修改現(xiàn)有法律法規(guī)中關(guān)于第三方物流企業(yè)資質(zhì)的要求；其次，應(yīng)當(dāng)針對(duì)第三方物流企業(yè)資質(zhì)的審核工作制定一個(gè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，便于操作和管理；最后，還應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大資質(zhì)審核人員范圍、明確資質(zhì)審核范圍以及統(tǒng)一資質(zhì)審核內(nèi)容。目前對(duì)于第三方物流企業(yè)的管理主要是由各省市交通部門(mén)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和管理。隨著經(jīng)濟(jì)和科技水平的發(fā)展，政府將會(huì)對(duì)第三方物流企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管，但是不能放松對(duì)第三方物流企業(yè)的監(jiān)管。

3.3  加大對(duì)第三方物流企業(yè)的監(jiān)督管理，提高政府監(jiān)管效率

首先，要加強(qiáng)對(duì)第三方物流企業(yè)的法律知識(shí)教育，提高其法律意識(shí)。其次，要提高第三方物流企業(yè)內(nèi)部的管理水平，定期對(duì)其進(jìn)行績(jī)效考核、財(cái)務(wù)審計(jì)等，使其更好地履行企業(yè)義務(wù)和社會(huì)責(zé)任。最后，要加強(qiáng)對(duì)第三方物流企業(yè)的信息監(jiān)管力度，完善信息收集和處理制度。信息收集是指第三方物流企業(yè)利用自己掌握的信息，對(duì)所管理的物流市場(chǎng)和物流客戶進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)，以提高自身服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。而信息處理是指第三方物流企業(yè)將收集到的信息進(jìn)行處理后，對(duì)收集到的信息進(jìn)行分析，并根據(jù)分析結(jié)果采取相應(yīng)措施。

為使第三方物流行業(yè)協(xié)會(huì)能有效發(fā)揮作用，政府要建立有效的行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管機(jī)制，完善相關(guān)制度、法規(guī)等。例如，建立第三方物流信息管理平臺(tái)、信息查詢制度以及相關(guān)監(jiān)督、服務(wù)制度等。

3.4  規(guī)范相關(guān)主體行為，加強(qiáng)對(duì)第三方物流市場(chǎng)的監(jiān)管力度

從主體行為看，我國(guó)第三方物流市場(chǎng)存在著諸多主體，包括第三方物流企業(yè)、政府部門(mén)、其他物流服務(wù)提供商等，這就給規(guī)范相關(guān)主體行為提出了要求。首先，第三方物流企業(yè)的行為應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；其次，政府部門(mén)應(yīng)制定一系列管理?xiàng)l例對(duì)第三方物流企業(yè)進(jìn)行管理和監(jiān)督，并為第三方物流企業(yè)提供更多的政策支持和良好的發(fā)展環(huán)境；再次，其他服務(wù)提供商行為應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定，不得提供與服務(wù)無(wú)關(guān)的商品或服務(wù)。

針對(duì)政府部門(mén)行為方面，應(yīng)盡快建立健全相關(guān)法律法規(guī)。政府機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先明確自身的工作職責(zé)，并為其工作提供更多支持，包括明確信息發(fā)布制度、完善市場(chǎng)監(jiān)管體制等。

4  結(jié)  語(yǔ)

第三方物流是一種新興的物流運(yùn)作模式，伴隨著我國(guó)物流市場(chǎng)的不斷成熟，我國(guó)第三方物流行業(yè)也逐漸走向了規(guī)范化和產(chǎn)業(yè)化，并取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。但是由于我國(guó)第三方物流起步較晚，因此還存在很多不完善之處，因此，為了推動(dòng)我國(guó)第三方物流行業(yè)的健康發(fā)展，提高其服務(wù)質(zhì)量和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，我國(guó)政府應(yīng)加強(qiáng)第三方物流法律法規(guī)體系建設(shè)，引導(dǎo)企業(yè)間有序競(jìng)爭(zhēng)。

本文來(lái)源：《物流科技》http://m.00559.cn/w/jg/30901.html