對(duì)政府采購(gòu)供應(yīng)商分級(jí)制的探討

在《政府采購(gòu)供應(yīng)商失信行為的調(diào)查》和《政府采購(gòu)供應(yīng)商失信行為的歸類(lèi)分析》兩篇文章中，筆者就政府采購(gòu)供應(yīng)商的失信行為進(jìn)行了詳細(xì)調(diào)查和歸類(lèi)分析，基本了解了供應(yīng)商失信行為的各個(gè)種類(lèi)及其深層次的原因，對(duì)供應(yīng)商失信行為這一現(xiàn)象形成了比較全面的輪廓。在此基礎(chǔ)上，筆者開(kāi)始嘗試建立政府采購(gòu)供應(yīng)商分級(jí)制度，為規(guī)范政府采購(gòu)供應(yīng)商的行為進(jìn)行一種形式的探索。

1  設(shè)立政府采購(gòu)供應(yīng)商分級(jí)制的目的和意義

政府采購(gòu)活動(dòng)中，各級(jí)監(jiān)管部門(mén)對(duì)違法供應(yīng)商進(jìn)行有效的監(jiān)督和處罰，在規(guī)范政府采購(gòu)市場(chǎng)的同時(shí)，震懾了一批有違法意圖的供應(yīng)商。但是要建立一個(gè)健康有序的政府采購(gòu)市場(chǎng)，僅僅依靠?jī)刹糠珊鸵幌盗胁块T(mén)規(guī)章、單純依靠財(cái)政的監(jiān)管是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。

一方面，相對(duì)于供應(yīng)商龐大的數(shù)量，各級(jí)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督的人力太少。就算日夜工作，也做不到對(duì)所有的交易進(jìn)行篩查。事實(shí)上，從政府采購(gòu)網(wǎng)公布的處罰公告來(lái)看，很多違法案例的發(fā)現(xiàn)大多是基于采購(gòu)人或者其他供應(yīng)商的舉報(bào)或者是審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題之后移交的案件，很少有監(jiān)管部門(mén)主動(dòng)出擊查獲的。

另一方面，制度的制定通常是落后于市場(chǎng)的變化的，個(gè)別供應(yīng)商會(huì)想方設(shè)法地鉆制度的漏洞。只要有一次成功，就會(huì)有為一批供應(yīng)商紛紛效仿。而采購(gòu)人發(fā)覺(jué)問(wèn)題后，往往囿于制度缺陷而缺乏有效的應(yīng)對(duì)之策，眼看著失信供應(yīng)商逍遙法外卻無(wú)計(jì)可施。

因此，如果采購(gòu)人能夠手握武器、主動(dòng)出擊，規(guī)范供應(yīng)商的行為，高效地對(duì)失信供應(yīng)商進(jìn)行處理，就能夠有效地震懾有違規(guī)意圖的供應(yīng)商，同時(shí)鼓勵(lì)遵紀(jì)守法的優(yōu)良供應(yīng)商。對(duì)信譽(yù)優(yōu)秀的供應(yīng)商要增加交易，對(duì)信譽(yù)不良的供應(yīng)商要縮減甚至停止交易。當(dāng)市場(chǎng)中絕大多數(shù)采購(gòu)人能夠做到這一點(diǎn)時(shí)，就能形成采購(gòu)人與監(jiān)管部門(mén)齊心協(xié)力的良性局面。

2  政府采購(gòu)供應(yīng)商分級(jí)制的主體設(shè)計(jì)

2.1  供應(yīng)商分級(jí)制的實(shí)施對(duì)象

供應(yīng)商是人組成的，規(guī)范供應(yīng)商的行為歸根結(jié)底是要規(guī)范人的行為。供應(yīng)商參與政府采購(gòu)的目的是為了經(jīng)濟(jì)利益，想要獲得更多的經(jīng)濟(jì)利益，就要與采購(gòu)人進(jìn)行更多的交易。只要抓住這一點(diǎn)，就能對(duì)供應(yīng)商的行為進(jìn)行有效的規(guī)范。

有些公司在受處罰之后就不再進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，脫離政府采購(gòu)市場(chǎng)。而其實(shí)際控制人往往會(huì)再次注冊(cè)一個(gè)新的公司“換殼”上陣?，F(xiàn)在注冊(cè)公司的程序已經(jīng)十分簡(jiǎn)化，成立政府采購(gòu)供應(yīng)商比以前要容易的多，“換殼”所損失的僅僅是業(yè)績(jī)而已。事實(shí)上，很多政府采購(gòu)的參與者手里往往控制著數(shù)家公司，相互配合掩護(hù)。所謂狡兔三窟，僅僅對(duì)公司實(shí)施處罰很難對(duì)其實(shí)際控制者產(chǎn)生效果。

因此，分級(jí)制度的實(shí)施對(duì)象除了供應(yīng)商公司以外，還應(yīng)該包括其法人、股東、董事會(huì)成員等。如果這些人在其他公司擔(dān)任職務(wù)的，對(duì)其任職的公司也要連帶處理。牽一發(fā)而動(dòng)全身，促使每一個(gè)政府采購(gòu)的參與人都能夠如同守護(hù)健康一樣守護(hù)自己的信譽(yù)以及集體的信譽(yù)。

2.2  供應(yīng)商的定級(jí)方法

所謂分級(jí)制，就需要對(duì)不同信譽(yù)的供應(yīng)商用等級(jí)加以區(qū)分，按照不同分值區(qū)間，把所有供應(yīng)商分為優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商、合格供應(yīng)商、基本合格供應(yīng)商、不合格供應(yīng)商四個(gè)等級(jí)。供應(yīng)商評(píng)級(jí)每年進(jìn)行一次，但對(duì)于嚴(yán)重失信的供應(yīng)商隨時(shí)扣分、即時(shí)降級(jí)。

優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商是與采購(gòu)人合作多年且基本沒(méi)有失信記錄的供應(yīng)商。這些供應(yīng)商與采購(gòu)人關(guān)系穩(wěn)定良好，能夠?yàn)椴少?gòu)人設(shè)計(jì)傾向性較小的采購(gòu)方案，而且能夠依靠自身實(shí)力在項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)中勝出，合同履行能力強(qiáng)大，不會(huì)出現(xiàn)爛尾項(xiàng)目。采購(gòu)人對(duì)這類(lèi)供應(yīng)商應(yīng)該給予充分信任，作為采購(gòu)首選供應(yīng)商。

合格供應(yīng)商比優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商低一級(jí)，屬于或是合作時(shí)間較短、或是雖然有個(gè)別失信記錄卻總體合格的供應(yīng)商。采購(gòu)人一般只將小型項(xiàng)目交給這些供應(yīng)商進(jìn)行設(shè)計(jì)，但不會(huì)限制其參與各類(lèi)大小項(xiàng)目的投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。如果供應(yīng)商在合作過(guò)程中能夠保持記錄優(yōu)良，逐年加分，就能夠晉級(jí)為優(yōu)秀供應(yīng)商，反之則降級(jí)。

基本合格供應(yīng)商比合格供應(yīng)商低一級(jí)，屬于無(wú)信用記錄或者有失信記錄，信用分值較低，處于信用觀察期內(nèi)的供應(yīng)商。采購(gòu)人不會(huì)將任何項(xiàng)目交由這些供應(yīng)商設(shè)計(jì)。即便這類(lèi)供應(yīng)商在項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)中中標(biāo)，也要求其交納較高比例的履約保證金與質(zhì)量保證金。如果基本合格供應(yīng)商在信用觀察期內(nèi)表現(xiàn)良好，可以解除觀察，恢復(fù)其合格供應(yīng)商等級(jí)，反之則降級(jí)。

不合格供應(yīng)商是有較多失信記錄且在信用觀察期內(nèi)未改進(jìn)的供應(yīng)商。采購(gòu)人將該供應(yīng)商列入黑名單，禁止其參與本單位的政府采購(gòu)交易。同時(shí)將該供應(yīng)商的法人、出資人、股東、董事會(huì)成員參與的其他公司列入基本合格供應(yīng)商，進(jìn)行信用觀察。

3  政府采購(gòu)供應(yīng)商分級(jí)制的賦分

3.1  分?jǐn)?shù)區(qū)間及評(píng)分方法

為了準(zhǔn)確計(jì)分，信用分采用十分制，最低為0分，最高為10分。按照供應(yīng)商的四個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)四個(gè)分?jǐn)?shù)區(qū)間。0-3分對(duì)應(yīng)不合格供應(yīng)商，4-5分對(duì)應(yīng)基本合格供應(yīng)商，6-8分對(duì)應(yīng)合格供應(yīng)商，9-10分對(duì)應(yīng)優(yōu)秀供應(yīng)商。

信用分采用加分和減分制，供應(yīng)商在采購(gòu)活動(dòng)中無(wú)失信記錄或者有積極維護(hù)采購(gòu)人正當(dāng)權(quán)益的行為的，給予相應(yīng)加分；供應(yīng)商有失信行為的，給予相應(yīng)減分；當(dāng)年未參加采購(gòu)人組織的政府采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商保持上一年度分值，不做加減。

年度信用分的評(píng)定采用評(píng)審法，當(dāng)年所有政府采購(gòu)項(xiàng)目涉及的各個(gè)供應(yīng)商逐一接受采購(gòu)人的評(píng)審，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門(mén)和各個(gè)經(jīng)辦部門(mén)共同提出評(píng)審意見(jiàn)。對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目中表現(xiàn)良好的供應(yīng)商給予加分，對(duì)表現(xiàn)不良的供應(yīng)商給予減分，并將評(píng)審結(jié)果反饋相應(yīng)供應(yīng)商。

年度評(píng)分設(shè)容錯(cuò)期1個(gè)月。供應(yīng)商如有異議的，可以在1個(gè)月內(nèi)以書(shū)面形式向采購(gòu)人提出疑問(wèn)，采購(gòu)人有義務(wù)給予回答。如確有評(píng)分不當(dāng)?shù)?，則進(jìn)行糾正。

對(duì)新供應(yīng)商和評(píng)分后定為基本合格的供應(yīng)商，設(shè)立信用觀察期1年，由采購(gòu)人對(duì)其進(jìn)行信用觀察。1年內(nèi)分值達(dá)到6分的，解除信用觀察，晉升為合格供應(yīng)商；1年后仍未達(dá)到6分的，認(rèn)為該供應(yīng)商不適宜參與采購(gòu)人組織的政府采購(gòu)活動(dòng)，將其從信用記錄名單中除名。

新供應(yīng)商初始賦分為5分。曾被除名的供應(yīng)商再次報(bào)名參加政府采購(gòu)活動(dòng)的，其初始賦分等于被除名時(shí)的分值。

對(duì)于信用分值低于4分，被評(píng)定為不合格的供應(yīng)商，其公司、法人、出資人、股東、董事會(huì)成員均列入黑名單。被列入黑名單的公司禁止參加采購(gòu)人組織的任何政府采購(gòu)活動(dòng)；被列入黑名單的人員如在其他公司有出資或者任職務(wù)的，對(duì)應(yīng)公司直接減至4分、降級(jí)為基本合格供應(yīng)商，列入信用觀察期。如強(qiáng)行參加政府采購(gòu)活動(dòng)并獲得成交資格的，采購(gòu)人將其失信記錄提交財(cái)政監(jiān)管部門(mén)并申請(qǐng)解除其成交資格。

3.2  加分行為

供應(yīng)商有以下行為的，認(rèn)定該行為是守信行為，給予相應(yīng)加分：

（1）參加采購(gòu)人組織的任何單次政府采購(gòu)活動(dòng)并獲得成交資格，在合同履行中守時(shí)、守約、且在質(zhì)保期內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題（包括售后服務(wù)），合同金額100萬(wàn)元（含）以上的加1分，100萬(wàn)元以下的加0.5分。

（2）供應(yīng)商在合同履行中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)方案存在重大缺陷時(shí)，積極出謀劃策為采購(gòu)人挽回?fù)p失的，視其貢獻(xiàn)程度加0.5-1分。如成交供應(yīng)商本身是采購(gòu)方案設(shè)計(jì)者的，不加分。

（3）合同履行中能夠?yàn)椴少?gòu)人的節(jié)能減排工作做杰出貢獻(xiàn)的，視其貢獻(xiàn)程度加0.1-0.5分。

（4）政府采購(gòu)活動(dòng)中向采購(gòu)人提出合理化建議，為采購(gòu)人的政府采購(gòu)制度建設(shè)作杰出貢獻(xiàn)的，酌情加0.1-0.5分。

（5）合同履行中采用先進(jìn)手段或方法，有效提高合同履行效率和質(zhì)量，優(yōu)于原合同要求的，視其程度加0.1-0.5分。

（6）在采購(gòu)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)他人失信行為，及時(shí)向采購(gòu)人報(bào)告并積極協(xié)助、舉證有效，為采購(gòu)人挽回?fù)p失的，視其貢獻(xiàn)加0.5-1分。

（7）經(jīng)采購(gòu)人評(píng)審認(rèn)為有其他貢獻(xiàn)情形的，視其貢獻(xiàn)酌情加0.1-0.5分。

3.3  減分行為

供應(yīng)商有以下行為的，認(rèn)定其為失信行為，給予相應(yīng)減分：

（1）合同履行中有無(wú)故延期、不遵守合同約定、出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題、質(zhì)保期內(nèi)服務(wù)質(zhì)量差等失信行為的，各項(xiàng)失信行為按出現(xiàn)次數(shù)疊加減分。合同金額100萬(wàn)元（含）以上的每項(xiàng)減3分，100萬(wàn)元以下的每項(xiàng)減2分。

（2）供應(yīng)商為采購(gòu)人設(shè)計(jì)的方案被發(fā)現(xiàn)存在重大缺陷，或者被認(rèn)定存在較強(qiáng)排他性的，視其情節(jié)減0.5-1分。

（3）合同履行中發(fā)現(xiàn)有大量浪費(fèi)采購(gòu)人資源的，視其情節(jié)減0.1-0.5分。

（4）對(duì)采購(gòu)人在采購(gòu)活動(dòng)中出現(xiàn)的問(wèn)題大肆宣揚(yáng)，散布、傳播不當(dāng)言論造成不良影響的，視其情節(jié)減0.5-1分。

（5）合同履行中不顧采購(gòu)人場(chǎng)地現(xiàn)狀，施工時(shí)對(duì)采購(gòu)人正常工作秩序造成嚴(yán)重影響且未積極整改的，視其情節(jié)減0.1-0.5分；不保護(hù)施工現(xiàn)場(chǎng)、野蠻施工，導(dǎo)致采購(gòu)人損失的，除賠償外，視其情節(jié)減0.1-0.5分；施工中出現(xiàn)安全事故的，視其情節(jié)減1-2分。

（6）在采購(gòu)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)他人失信行為時(shí)，協(xié)助其隱瞞或者阻撓采購(gòu)人的調(diào)查工作的，視其情節(jié)減1-2分。

（7）供應(yīng)商存在違反法律法規(guī)行為，或者被監(jiān)管部門(mén)處罰的，減7分；施工人員在施工期間出現(xiàn)違法犯罪行為的，減7分。

（8）供應(yīng)商在采購(gòu)中出現(xiàn)失信行為，在采購(gòu)人調(diào)查時(shí)故意隱瞞或者阻撓調(diào)查工作的，減7分。

（9）經(jīng)采購(gòu)人評(píng)審認(rèn)為有其他失信情形的，視其情節(jié)減0.1-0.5分。

3.4  免責(zé)行為

供應(yīng)商出現(xiàn)失信行為，但存在以下原因經(jīng)確認(rèn)屬實(shí)的，不減分：

（1）合同履行出現(xiàn)違約行為，屬于采購(gòu)人原因或者其他不可抗力導(dǎo)致的，不減分；出現(xiàn)項(xiàng)目延期，屬于國(guó)家法定節(jié)假日導(dǎo)致的，不減分；出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，供應(yīng)商積極配合、出謀劃策解決問(wèn)題，為采購(gòu)人有效挽回?fù)p失的，不減分。

（2）供應(yīng)商為采購(gòu)人設(shè)計(jì)的方案有重大缺陷或者有較強(qiáng)排他性，但并非主觀原因?qū)е?，且積極配合采購(gòu)人挽回?fù)p失的，不減分。

（3）合同履行、施工前有各種應(yīng)急預(yù)案，對(duì)突發(fā)狀況處置得當(dāng)，并積極配合采購(gòu)人挽回?fù)p失且事后積極賠償?shù)?，不減分。

（4）經(jīng)采購(gòu)人評(píng)審認(rèn)為有其他免責(zé)行為的，不減分。

政府采購(gòu)是一項(xiàng)尚在發(fā)展中的事業(yè)，其健康成長(zhǎng)需要監(jiān)管部門(mén)、采購(gòu)人以及廣大供應(yīng)商的共同努力及精心呵護(hù)。供應(yīng)商分級(jí)制度有助于市場(chǎng)參與者的優(yōu)勝劣汰、去蕪存菁，使政府采購(gòu)市場(chǎng)更加秩序良好。“試玉要燒三日滿(mǎn)”，本文提出的分級(jí)制度不一定是最完善的制度，但至少為遴選優(yōu)秀供應(yīng)商提供了一種思路。筆者也希望在不久的將來(lái)，政府采購(gòu)活動(dòng)中的參與各方都能夠放心踏實(shí)地采購(gòu)，得到同事們的理解，坦然面對(duì)工作。

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